依照《企业内部限造根基模范》及其配套指引的法则和其他内部限造囚系哀求（以下简称“企业内部限造模范编造”），集合协鑫集成科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部限造轨造和评判主意，正在内部限造常日监视和专项监视的根基上，咱们对公司2024年12月31日（内部限造评判通知基准日）的内部限造有用性实行了评判。
根据企业内部限造模范编造的法则，设立筑设健康和有用执行内部限造，评判其有用性，并如实披露内部限造评判通知是公司董事会的仔肩。监事会对董事会设立筑设和执行内部限造实行监视。司理层承担机闭引导企业内部限造的常日运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高级拘束职员包管本通知实质不存正在职何作假记录、误导性陈述或宏大脱漏，并对通知实质的实正在性、确凿性和完美性担任局部及连带国法仔肩。
公司内部限造的标的是合理包管谋划拘束合法合规、资产安然、财政通知及联系新闻实正在完美，进步谋划恶果和恶果，推动完成兴盛战术。因为内部限造存正在的固有节造性，故仅能为完成上述标的供给合理包管。其它，因为状况的转移恐怕导致内部限造变得不允洽，或对限造战略和步骤恪守的水准下降，依照内部限造评判结果测度来日内部限造的有用性拥有肯定的危害。
1.全盘性规定。内部限造应该贯穿决议、实践和监视全流程，遮盖企业及其所属单元的各类营业和事项。内部控限造束公司内部涉及的整个职员，任何个体都不得具有超越内部限造的权柄。
3.造衡性规定。内部限造应该正在管束构造、机构树立及权责分派、营业流程等方面坚决不相容职务互相分辩，变成互相限造、互相监视，同时统筹运营恶果。
4.适宜性规定。内部限造应该与企业谋划领域、营业规模、竞赛景遇和危害秤谌等相适宜，并跟着状况的转移实时加以调剂和完好。
依照公司财政通知内部限造宏大缺陷的认定状况，于内部限造评判通知基准日，公司不存正在财政通知内部限造宏大缺陷，据此董事会以为，公司已根据企业内部限造模范编造和联系法则的哀求正在整个宏大方面连结了有用的财政通知内部限造。
依照公司非财政通知内部限造宏大缺陷认定状况，于内部限造评判通知基准日，公司未发觉非财政通知内部限造宏大缺陷。
自内部限造评判通知基准日至内部限造评判通知密出日之间未爆发影响内部限造有用性评判结论的身分。
公司根据危害导向规定确定纳入评判规模的重要单元、营业事项以及高危害 界限。纳入评判规模的重要单元网罗协鑫集成科技股份有限公司及控股子公司，纳入评判规模单元资产总额占公司统一财政报表资产总额的94%，贸易收入合计占公司统一财政报表贸易收入总额的98%。纳入评判规模的重要营业和事项网罗机闭理、筹资拘束、采购拘束、发售拘束、坐蓐拘束、资产拘束、工程项目拘束、考虑与开拓、担保拘束、财政通知、合同拘束、新闻与疏导、新闻披露、闭系业务、内部监视。要点闭心的高危害界限重要网罗采购拘束、发售拘束、财政拘束、资产拘束、坐蓐拘束等。
上述纳入评判规模的单元、营业和事项以及高危害界限涵盖了公司谋划拘束的主要方面，不存正在宏大脱漏。实在实质如下：
公司依照《中华群多共和国公法律》《中华群多共和国证券法》《上市公司管束法则》《深圳证券业务所股票上市礼貌》等相闭国原则章及中国证监会、深圳证券业务所的相闭法则，设立筑设了股东大会、董事会及下设各专业委员会、监事会和司理层“三会一层”的法人管束构造，并依照《股东大集会事礼貌》《董事集会事礼貌》《监事集会事礼貌》《独立董事轨造》《总司理管事细则》等规章轨造，明了公司管束层、司理层及其职责权限、任职资历、议事礼貌和管事步骤，变成了科学有用的决议机造、实践机造和监视机造。
公司集合兴盛战术、营业特色和内部限造哀求设立吻合公司营业领域及谋划拘束需求的机闭机构，通过协议联系内部拘束轨造，贯彻不相容职务相分辩的规定，明了各部分、各岗亭的职责权限和管事哀求，并跟着营业兴盛需求，对内部机构实行优化调剂，科学划分仔肩权限，变成各司其职、各负其责、互相限造、互相妥协的管事机造，确保公司谋划行径健壮、有用运转。
公司依照《中华群多共和国公法律》《深圳证券业务所股票上市礼貌》《公司章程》等相闭法则，设立董事会战术委员会，并协议《董事会战术委员会管事礼貌》，明清楚战术委员会的职员构成、职责权限、决议步骤与议事礼貌，确保公司的谋划筹划协议合理，兴盛战术端庄永久。
公司悉力于打造环球当先的绿色能源体系集成商，秉持“把绿色能源带进存在”理念，将绿色低碳的时间核心与自己长远深耕的新能源行状深度调解。
公司产物遮盖高效电池、大尺寸光伏组件、储能体系等，并为客户供给灵巧光储一体化集成计划。通知期内，公司通过合理的产能配比、先辈的产能结构杀青了电池片组件产能构造的升级，为公司进一步兴盛奠定优越根基。通过本领革新、运营拘束秤谌擢升，进一步下降电池片、组件造作闭头非硅本钱，撑持电池片、组件产物非硅本钱限造行业当先名望。公司富裕阐明协鑫品牌的环球影响力和资源整合才干，依托集发售与任职为一体的国际化团队，完美的财富供应链拘束编造，针对差异区域、差异类型、差异领域光伏场景，为客户供给全盘的体系管理计划和多样化的增值任职，擢升重心竞赛力及归纳气力，完成公司的长远可络续兴盛。
公司协议了《人力资源筹划法式》《聘请拘束法式》《培训拘束法式》《薪酬包拘束指引》《福利拘束法式》《绩效拘束法式》等轨造，有用模范了人力资源筹划、聘请、培训、薪酬福利、绩效观察等行径并肃穆实践。通知光阴内，公司新修订了《绩效拘束法式》、《薪酬拘束法式》进一步完好了公司的绩效评估编造和薪酬驱策机造，激动了公司人力资源拘束的模范化和科学化。
公司秉持“把绿色能源带进存在”理念，将绿色低碳的时间核心与自己长远深耕的新能源行状深度调解。营业遮盖高效光伏电池、分别化组件、电站打算采购施工总承包（EPC）、储能体系集成等联系产物的研发、打算、坐蓐、发售及一站式任职，踊跃结构绿色财富，向环球供给绿色、经济、不变的电力能源体系，帮力优化全社会能源消费构造，为“碳达峰、碳中和”注入强劲新动能，把绿色能源带进千家万户。
通知期内，公司得回EcoVadis企业社会仔肩评判银牌、Wind万得ESG评级A级、中国上市公司协会年度可络续兴盛出色履行案例等稠密奖项。正在“天然生态（Nature）”“平等宽恕（Equity）”“卓着更始（EXcellence）”“贸易互信（Trust）”四大战术支柱根基上，明了25项主要议题的首肯和战术标的。
公司宣布了情况、社会及管治（ESG）通知，分析了公司正在情况拘束、公司管束、社会仔肩等多个方面践行绿色低碳的卓著收效，帮力企业正在存身自己高质料兴盛的同时，共筑共享可络续兴盛理念，长远践行ESG举措标的及天色转移联系的拘束履行，完成企业碳中和的永久愿景。
公司正在“代价引颈、更始驱动、斗争为本、协统一家”重心代价观的引颈下，继承“创业、更始、抢先、当先”的企业心灵，营造“方便、高效、顺序、生机”的文明气氛，踊跃教育员工代价观和社会仔肩感，发起真诚取信、爱岗敬业、开荒更始和团队互帮心灵，并将公司重心代价观贯穿于考虑与开拓、产物德料、安然坐蓐、商场营销等谋划行径中，悉力于成为受人敬仰的环球化新能源和干净能源企业；同时，公司通过花样多样的企业文明行径、丰饶的内部宣扬载体，将企业文明传达给每一位员工，闭心员工权柄保证，悉力完成“协鑫强、员工富、社会赞”的协鑫梦。
公司实行全盘预算拘束，依照公司协议的兴盛战术标的，确定年度谋划标的，逐层理解、下达于公司内部各性能部分及部属子公司，对公司谋划行径全流程实行限造和拘束。公司协议了《预算拘束法式》明了预算拘束各闭头的编造化哀求。公司财经拘束部行动预算拘束的特意机构，通过动态阐述预算实践状况，辅帮拘束层动态优化调剂谋划宗旨及标的，以完成公司资源的优化摆设，擢升公司满堂效益。
公司树立了独立的管帐机构，正在管帐核算和财政拘束方面均树立了明了的岗亭和职责权限，并装备了相应的职员以包管财政管事的利市实行，实行岗亭仔肩造并完成了不相容岗亭分辩。
公司协议了《管帐核算拘束轨造》《资金拘束法式》《税务拘束法式》等轨造，明清楚管帐核算、资金拘束、税务拘束等管事流程并肃穆实践，有用提防财政危害。通知光阴内，公司新修订了《用度报销拘束法式》，有帮于模范用度拘束的恶果性和合规性，同时，公司通过SAP体系维持等设施，进一步进步公司财政拘束恶果，模范联系财政危害。
为推动公司健壮兴盛及投资的模范化运作，公司协议了《项目投资评审拘束法式》《投后项目拘束法式》等轨造，模范了投资评审、投资决议、投资项目监视拘束等各样投资行径。正在投资评审流程中富裕阐明危害拘束委员会等专业委员的专业占定和决议上风，进步投资决议的科学性；同时，投资项方针评估及决议肃穆实行相应的审批步骤及新闻披露责任。
公司协议了《融资管事拘束法式》等轨造，明了融资规划、融资立项、融资决议、融资担保等筹资行径的审批步骤和权限，有用地提防筹资危害。通知光阴内，公司通过更始融资形式、踊跃拓宽融资渠道促进各项融资行径，优化本钱构造，下降融资本钱。
召募资金拘束方面，公司肃穆根据《上市公司囚系指引第2号——上市公司召募资金拘束和应用的囚系哀求》《深圳证券业务所股票上市礼貌》等表部囚系哀求，正在召募资金存储、应用、更动、监视和仔肩追溯等方面设立筑设有用的内部限造轨造，明了召募资金应用的分级审批权限、决议步骤、危害限造步骤及新闻披露哀求并肃穆实践。
公司协议了《供应商拘束轨造》《招议标拘束主意》《物资拘束法式》等轨造，明清楚供应商拘束、采购规划、采购申请、采购执行、合同缔结、采购验收、采购入库、采购付款等闭头的管控哀求。公司各部分及部属单元正在轨造法则的职责规模内肃穆实践采购营业行径，确实实行采购营业的各项实在哀求。
通知光阴内，公司新修订了《采购流程限造步骤》，有帮于优化采购本钱，提防采购流程中的潜正在危害，保证公司资源的合理摆设和应用。
公司协议了《发售拘束法式》《信用及应收账款拘束法式》《发货拘束法式》《物流拘束法式》《顾客投诉拘束轨造》等联系轨造，模范发售规划、客户开拓与信用、发售订价、发售合同订立、发售发货与收款、售后任职等各个闭头，有用提防发售危害。通知光阴内，公司新修订了《发售订价拘束轨造》、《信用及应收拘束法式》、《顾客投诉拘束轨造》有帮于确保订价的科学性和合理性，擢升商场竞赛力和赢余才干；深化了客户信用评估和应收账款拘束，保证公司资金流的不变性；优化客户投诉解决流程，巩固客户信托与虚伪度；12.坐蓐拘束
公司协议了《坐蓐规划拘束模范》《安然坐蓐仔肩观察轨造》《组件质料限造规划》等轨造，模范坐蓐拘束、坐蓐安然、质料限造、本钱限造等各个闭头，确保公司或许根据既定坐蓐规划实践坐蓐行径，保质保量安然杀青坐蓐职责，有用限造坐蓐本钱并知足商场需求；公司以“打造环球当先的智能造作基地”为愿景，促进灵巧工场维持,通过智能主动化、大数据维持、领域上风、简单闭头专业化等，竭力促进精益坐蓐，继续擢升坐蓐恶果及造程兼容性，下降坐蓐造作本钱，擢升公司商场竞赛力。
公司协议了《资产拘束法式》等轨造，划分对存货资产、固定资产、无形资产明清楚拘束哀求，模范了各样资产的请购、审批、采购、验收、付款等各个闭头，同时，公司正在资产营业各闭头树立了明了的岗亭及职责权限，完成了不相容岗亭分辩，包管资产拘束的闭头闭头取得有用限造，确保资产安然、完美，并继续进步资产应用效用。
公司协议了《工程造价拘束轨造》《工程杀青结算拘束主意》等轨造，模范了工程项目立项、审批、打算、验收、结算等管事流程并肃穆实践。正在项目维持期内，公司深化工程维持流程动态拘束，确保工程项目质料、进度和安然；项目维持完成后，实时实行杀青决算、移交，确保各样工程项目工期和投资合理，并抵达预期恶果。通知光阴内，公司新修订了《工程项目开工拘束法式》、《工程档案拘束法则》进一步完好了公司工程项目拘束的模范性和体系性，为项目利市执行和公司永久兴盛供给了有力保证。
公司协议了《科研项目拘束法式》《科技成效嘉勉拘束法式》《学问产权拘束法式》等轨造，模范研发项目申报立项、项目执行、流程拘束、项目验收等闭头限造闭头并肃穆实践，擢升研发管事恶果，有用限造研发危害。公司一连坚决科技引颈、更始驱动的理念，集合商场和行业转移，踊跃开荒和引入各类新型本领，络续发展GPC电池及组件产物、GTC组件产物研发和财富化转化管事，连续推出碳链组件、莲花组件Pro、高载荷组件等分别化产物，知足差异商场和利用场景的需求。
公司依照对表担保的囚系哀乞降《公司章程》等相闭法则，协议了《对表担保拘束轨造》，明清楚对担保对象、担保审批步骤、担保审查、担保合同订立及担保危害提防等拘束哀求，并肃穆实践拘束哀求，有用提防对表担保危害，确实包管公司的物业安然，规避和下降谋划危害。
公司依照《管帐法》《企业管帐法则》《企业内部限造根基模范》等相闭法则和自己实践状况，并集合通知光阴主要管帐战略更动状况，模范公司财政通知编造、对表供给、阐述运用等拘束，明清楚财政通知各闭头的职责分工和岗亭分辩。公司财政通知的编造格式、步骤、实质及对表供给的审批步骤均肃穆恪守联系原则的哀求，确保财政通知线.合同拘束
公司协议了《合同拘束主意》等轨造，模范对表经济行径和内部合同拘束，并按期检讨合同拘束中的懦弱闭头和选用相应限造步骤，有用提防合同拘束危害。公司各部分、各营业单元正在法务等合规拘束部分的辅导和监视下，模范合同的讲和、拟定、审查、签定、实行、结算和立案等流程，确实保卫公司的合法权柄。
公司协议了《宏大事项内部通知、评判、审核、管理轨造》《公牍运行拘束法式》《保密机造执行主意》等轨造，模范宏大事项内部通知、评判、审核及管理等管事哀求，明了公司各部分、各子公司以及相闭职员宏大新闻的内部疏导、管理等职责和步骤，确保公司新闻传达得实时、完美、稹密，包管公司新闻正在内部有用疏导和富裕运用。通知光阴内，公司新修订了《集会拘束轨造》、《公牍运行拘束法式》进一步保证公司内部新闻疏导的顺畅和模范。
公司协议了《新闻化管事拘束法式》《软件体系拘束法式》《数据库体系拘束法式》《收整体系拘束法式》等轨造，激动新闻化根基平台慢慢完好，模范新闻化平台的开拓、运维、新闻安然，赋能公司各项营业流程，结构数字化谋划。
公司依照《中华群多共和国公法律》《中华群多共和国证券法》《上市公司新闻披露拘束主意》《深圳证券业务所股票上市礼貌》等表部模范哀求，协议《新闻披露拘束轨造》，明清楚新闻披露的规定、披露的主体及职责、新闻披露的实质及披露法式、新闻披露事件的拘束、审批及披露步骤，模范新闻披露举止并肃穆实践，保证投资者的合法权柄。证券部承担公司新闻披露管事，对新闻披露和宏大新闻内部疏导实行全程、有用地管控，确保了公司新闻披露的实正在、确凿、完美、实时。
公司依照《中华群多共和国公法律》《中华群多共和国证券法》等表部模范哀求，协议了《闭系业务决议轨造》等轨造，明了闭系人的规模、闭系方业务的审批权限和决议步骤，同时设立筑设了闭系股东和闭系董事的回避机造并肃穆实践。
审计委员会向董事会承担并回收董事会监视，承担内、表部审计的疏导、监视和核查管事，确保董事会对司理层的有用监视。内审部分根据国度相闭国法原则和公司《内部审计管事轨造及模范指南》《内部限造执行指引》等联系哀求，对公司内部限造轨造打算的合理性及实践的有用性、财政新闻的实正在性和完美性、谋划行径的恶果和恶果实行监视与审计，对审计流程中发觉的内部限造缺陷，提出整改提倡并监视落实，完好公司内部自我限造机造。通知光阴内，公司新修订了《内部审计管事轨造及模范指南》进一步激动了公司内部审计管事的科学化和模范化，为公司的端庄运营和可络续兴盛供给了有力保证。
公司依照《企业内部限造根基模范》及其配套指引、《深圳证券业务所股 票上市礼貌》《深圳证券业务所上市公司自律囚系指引第 1 号——主板上市公司模范运作》等联系国法原则及公司内部限造轨造、流程和相闭法则的哀求，机闭发展内部限造自我评判管事。
公司董事会依照企业内部限造模范编造对宏大缺陷、主要缺陷和日常缺陷的认定哀求，集合公司领域、行业特点、危害偏好和危害承担度等身分，辨别财政通知内部限造和非财政通知内部限造，考虑确定了实用于公司的限造缺陷实在认定法式，并对以前年度内控缺陷定性法式连结相似。公司确定的内部限造缺陷认定法式如下：
一项内部限造缺陷孤独或连同 其他缺陷具备合理恐怕性导致 不行实时防卫或发觉并校正财 务通知中的宏大错报
1、董事、监事和高级拘束职员作弊； 2、公司改正一经布告的财政报表； 3、表部审计发觉当期财政通知存正在重 大错报，公司正在运转流程中未能发觉 该错报； 4、企业审计委员会和内部审计机构对 内部限造的监视无效； 5、违反决议步骤导致宏大决议失误； 6、对已发觉的宏大缺陷，未选用有用 的革新步骤。
内部限造缺陷孤独或连同其他 缺陷具备合理恐怕性导致不行 实时防卫或发觉并校正财政通知 中固然未抵达和凌驾主要性水 平、但仍应惹起董事会和拘束层 珍重的错报
1、未根据公认管帐法则抉择和利用会 计战略； 2、未设立筑设反作弊步骤和限造步骤或执 行不到位； 3、对待格表日业务的账务解决没有筑 立相应的限造机造或没有相应的控 造； 4、主要新闻暴露并对公司营业运作带 来宏大吃亏； 5、对待期末财政通知流程的限造存正在 一项或多项缺陷且不行合理包管编造 的财政报表抵达线、主要营业轨造或体系存正在缺陷。
1、公司谋划行径紧张违反国度国法原则； 2、主要营业缺乏轨造限造或体系性失效，且缺乏有用的积累性限造； 3、公司中高级拘束职员流失紧张； 4、媒体负面信息频现，对公司声誉变成宏大损害； 5、内部限造评判中发觉的宏大缺陷未取得实时整改； 6、其他对公司形成宏大负面影响的情状。
1、主要营业轨造或体系存正在缺陷； 2、闭头岗亭营业职员流失紧张； 3、内部限造评判中发觉的主要缺陷未取得实时整改； 4、其他对公司形成较大负面影响的情状。
依照上述财政通知内部限造缺陷的认定法式，通知期内公司不存正在财政通知内部限造宏大缺陷、主要缺陷。
依照上述非财政通知内部限造缺陷的认定法式，通知期内公司发觉非财政通知内部限造主要缺陷1项。实在如下：
公司经自查发觉一项主要缺陷，本公司全资子公司协鑫集成科技(姑苏)有限公司(以下简称“姑苏集成”)因对徐州高新卓曜新能源有限公司(以下简称“徐州高新卓曜”)投资事宜，受徐州高新卓曜原控股股东的指定支拨投资意向金，并由其供给了相应的担保步骤。该投资意向金支拨未根据公司法则的审批步骤实行审批。通知期内，投资意向金一经全体收回。
公司于2025年3月14日、3月31日召开第六届董事会第九次集会和2025年第二次权且股东大会审议通过了上述投资事项，2025年4月2日姑苏集成杀青实缴出资67,600.00万元。
哀求姑苏集成联系拘束职员练习公司《项目投资评审拘束法式》、《资金拘束法式》等联系内部拘束轨造及流程模范，增强对表投资项方针可行性阐述和危害拘束，宏大决议、大额资金支拨等营业务必根据法则的权限和步骤实行整体决议。